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光大证券股份有限公司关于收到中国证监会上海监管局警示函的公告|上市公司

2022-01-25 16:10分类:小店资金 阅读:

本公司董事会及一切董事保证本公告内容不存在任何失实记载、误导性陈述或者宏大遗漏,并对其内容的切实性、的确性和完善性承担个别及连带责任。

光大证券股份有限公司(以下简称公司)于2022年1月7日收到中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对光大证券股份有限公司采掏出具警示函措施的决定》(沪证监决〔2022〕1号),全文如下:

“经查,你公司(同一社会信誉代码:91310000100019382F)存在以下题目:

1.宏大相符同流露不够时。你公司全资子公司光大资本投资有限公司(以下简称“光大资本”)于2016年4月脱离向招商银动股份有限公司(以下简称“招商银动”)、上海华瑞银动股份公司(以下简称“华瑞银动”)出具了《差额补足函》。上述《差额补足函》项下差额补足职守对答本歇敞口金额相符计脱离为34.89亿元、4.98亿元,相符计约39.87亿元。你公司未经由过程一时公告及时流露上述事项,直至2019年2月2日才首次在一时公告中流露关系《差额补足函》情况。上述动为忤逆了《上市公司讯歇流露管理手法》(证监会令第40号)第二条第一款、第三十条第一款及第二款第三项、第三十三条第一款的规定。

2.宏大事件提高流露不够时。你公司于2019年6月1日流露光大资本因前述《差额补足函》涉及诉讼。光大资本于2020年8月脱离就华瑞银动诉光大资本案、招商银动诉光大资本案一审判决向上海市高级人民法院挑出上诉申请。你公司脱离于2021年6月4日、6月16日收到上海市高级人民法院二审终审文书,法院判决驳回上诉维持原判。你公司未在一时公告中及时流露上述光大资本上诉及二审终审情况,直至2021年7月8日才发布一时公告予以流露。上述动为忤逆了《上市公司讯歇流露管理手法》(证监会令第182号)第三条第一款、第二十五条规定。

3.业绩预告讯歇流露压迫禁锢确、不充足。2019年1月26日,你公司流露《2018年年度业绩预减公告》,预测2018年度实现归属于上市公司股东的净收入为13.47亿元,同比萎缩55%,并在风险挑示单方流露“本公告所载2018年度紧张财务数据为初步核算数据,归属于上市公司股东的净收入等紧张指标不妨与公司2018年年度关照中流露的数据存在分歧,但预测上述分歧幅度不会超过10%”。2019年3月20日,公司流露《2018年度业绩预告更正公告》,预测2018年度实现归属于上市公司股东的净收入约1.03亿元,同比萎缩96.6%。2019年3月28日,公司流露2018年年度关照,2018年度归属于上市公司股东的净收入为1.03亿元。

你公司2019年1月26日业绩预告中流露的归属于上市公司股东净收入与实际业绩存在较大分歧,且未做出充足的风险挑示,讯歇流露压迫禁锢确、不充足。上述动为忤逆了《上市公司讯歇流露管理手法》(证监会令第40号)第二条第一款规定。

4.宏大营业流露不完善。你公司全资子公司光大证券金融控股有限公司(以下简称“光证金控”)与新鸿基有限公司(以下简称“新鸿基有限”)于2015年2月1日缔结《买卖订定》,拟收购新鸿基金融集团有限公司(以下简称“新鸿基金融集团”)70%股权,并于2015年6月2日落成新鸿基金融集团70%股份的交割。你公司与关系方缔结了《股东订定》及关系配套法律文件。

经查,《股东订定》《买卖订定》约定了新鸿基有限对持有的红利新鸿基金融集团30%股权享有认沽权、光证金控挑供如约保障等事项。你公司在2015年2月3日流露的《关于全资子公司光大证券金融控股有限公司收购新鸿基金融集团有限公司70%股份的公告》及后续提高公告中未完善流露光证金控上述认沽职守及对答的如约保障等事项,直至2020年11月18日才在发布的关系营业公告中对关系事项予以流露。上述动为忤逆了《上市公司讯歇流露管理手法》(证监会令第40号)第二条第一款的规定。

5.个别公司债券受托管理阶段未辛劳尽责。你公司在中融新大公司债券受托管理阶段未能辛劳尽责,未对发动人偿债能力的有效性进动殷?调查,对发动人的风险鉴定和债券投资人权好珍惜方面不够威严等,上述动为忤逆了《公司债券发动与营业管理手法》(证监会令第113号)第四十九条第二款、第五十条第三项等规定。

顺从征服《上市公司讯歇流露管理手法》(证监会令第40号)第五十九条第三项、《上市公司讯歇流露管理手法》(证监会令第182号)第五十二条第三项、《公司债券发动与营业管理手法》(证监会令第113号)第五十八条规定,吾局决定对你公司采掏出具警示函的监管措施。

倘若对本监督管理措施不屈,不妨在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出动政复议申请,也不妨在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不竭止履动。”

特此公告。

光大证券股份有限公司董事会

2022年1月8日

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